CME-3B – أنظمة ولوائح السوق المالية السعودية (وسطاء الأوراق المالية): اختبار تجريبي مجاني

سؤال تدريبي الوحدة: لائحة سلوكيات السوق

1. أغياب الاعتراف يعفيه

   المعيار لا يقتصر على الاعتراف بالعلم.

2. بالأسباب المعقولة للعلم تكفي لتطبيق الحظر ✓ الإجابة الصحيحة

   تشمل المادة العلم أو وجود أسباب معقولة للعلم بطبيعة الممارسة.

3. جيلزم أن يكون مديرًا

   الحظر يطبق على أي شخص، لا المديرين وحدهم.

4. دالحظر يخص البائع فقط

   المشاركة في الأفعال المضللة ليست مقصورة على البيع.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 2(a)، صفحة PDF 4؛ تعديل 25 يناير 2021.

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: لائحة سلوكيات السوق

1. أنعم لأن الحظر للأوامر اليدوية

   تنص المادة على شمول الأدوات التقنية.

2. بنعم إذا كان الحساب مؤسسيًا

   لا توجد هنا إعفاءات للحساب المؤسسي.

3. جلا، يشمل الحظر الأدوات التقنية لتوليد الأوامر ✓ الإجابة الصحيحة

   الأوامر المولدة آليًا تخضع للحظر ذاته.

4. دنعم ما لم تنفذ جميع الأوامر

   الحظر يشمل إدخال الأمر؛ لا يشترط تنفيذ كل الأوامر.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 2(c)، صفحة PDF 4؛ تعديل 25 يناير 2021.

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: لائحة سلوكيات السوق

1. أتلاعب لخلق انطباع مضلل ✓ الإجابة الصحيحة

   عدم تغير الملكية مع غرض التضليل من الأفعال المحددة.

2. بتنويع استثماري معفى

   وصف التنويع لا ينفي الغرض المضلل.

3. جإفصاح مطلوب

   الحالة تتعلق بصفقة مصطنعة لا بواجب إفصاح.

4. داستقرار سعري معفى تلقائيًا

   لا توجد معطيات عن مدير استقرار ملتزم بالتعليمات.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 3(b)(1)، صفحة PDF 4؛ تعديل 25 يناير 2021.

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: لائحة سلوكيات السوق

1. أأن السعر مرتفع فقط

   الارتفاع وحده ليس معيار هذه الفقرة.

2. بأن الأمر أمر سوق فقط

   الفقرة لا تحصر الممارسة في أمر السوق.

3. جأن الحساب قديم

   عمر الحساب لا يحسم مشروعية الممارسة.

4. دالعلم المسبق بالتطابق والغرض المضلل ✓ الإجابة الصحيحة

   تطابق الأوامر مع العلم والغرض المضلل هو جوهر الحالة.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 3(b)(2)، صفحة PDF 4؛ تعديل 25 يناير 2021.

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: لائحة سلوكيات السوق

1. أكل ترويج مسموح إن كان يملك الأسهم

   ملكية الأسهم لا تعطي هذا الإعفاء.

2. بالترويج للشراء بغرض البيع من الممارسات المحددة ✓ الإجابة الصحيحة

   المادة تحدد الترويج للشراء لغرض بيع الورقة.

3. جلا ينطبق إلا على بيع سندات

   النص يتناول الأوراق المالية ولا يقتصر على السندات.

4. ديشترط تغير الملكية إلى قريب

   لا تتطلب الفقرة قرابة بين الأطراف.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 3(a)(2)، صفحة PDF 4؛ تعديل 25 يناير 2021.

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: سلوك مؤسسات السوق المالية

1. أرفض قبول الأمر أو تنفيذه ✓ الإجابة الصحيحة

   تحظر المادة 11(أ) قبول الأمر أو تنفيذه عند توافر هذه الأسباب.

2. بتنفيذه إذا أصر العميل

   إصرار العميل لا يرفع الحظر.

3. جانتظار إدانة جنائية قبل الرفض

   المعيار أسباب معقولة وليس إدانة نهائية.

4. دتنفيذه مقابل ضمان خطي

   الضمان لا يبيح تنفيذ الأمر المحظور.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 11(a)

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: سلوك مؤسسات السوق المالية

1. أموافقة العميل تلغي الاختبار

   الموافقة لا تلغي واجب الرفض.

2. بيجب رفض قبوله أو تنفيذه عند وجود أسباب معقولة ✓ الإجابة الصحيحة

   تشمل المادة 11(أ)(2) هذا السيناريو في سوق آخر.

3. جينفذ دائماً لأنه خارج المملكة

   تمتد قاعدة الرفض إلى الحالة المحددة خارج السوق المحلي.

4. دلا تطبق القاعدة إلا على الأسهم المحلية

   لا تقصر المادة الالتزام على السوق المحلي.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 11(a)(2)

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: سلوك مؤسسات السوق المالية

1. أتحفظ المبلغ وحده

   المطلوب الظروف والأسباب وليس المبلغ وحده.

2. بتحذف الأمر من النظام

   الحذف لا يحقق واجب التوثيق.

3. جتوثق الظروف والأسباب كتابة ✓ الإجابة الصحيحة

   تنص المادة 11(ب) على التوثيق الكتابي.

4. دتكتفي بذاكرة الموظف

   الذاكرة ليست توثيقاً كتابياً.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 11(b)

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: سلوك مؤسسات السوق المالية

1. أخلال ثلاثين يوماً

   ثلاثون يوماً تتجاوز المدة المحددة.

2. بفي التقرير السنوي فقط

   لا يجوز استبدال الإخطار خلال ثلاثة أيام بالتقرير السنوي.

3. جلا إخطار بعد الرفض

   الرفض لا يلغي واجب الإخطار.

4. دخلال ثلاثة أيام ✓ الإجابة الصحيحة

   تحدد المادة 11(ب) ثلاثة أيام للقرار.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 11(b)

اسأل صديقًا

سؤال تدريبي الوحدة: سلوك مؤسسات السوق المالية

1. أمن تاريخ العلم بهذه الأسباب ✓ الإجابة الصحيحة

   تربط المادة 11(ج) الأيام الثلاثة بتاريخ العلم.

2. بمن بداية السنة المالية

   لا يرتبط الميعاد بالسنة المالية.

3. جمن صدور حكم نهائي

   لا يلزم انتظار حكم لبدء الإخطار.

4. دمن موافقة العميل على الإخطار

   الموافقة ليست شرطاً لبدء الميعاد.

المرجع: لائحة سلوكيات السوق، المادة 11(c)

اسأل صديقًا